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印发《关于对知識産權(专利)领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》的通知
浏覽次數:887作者: 国家发展改革委   信息来源: 国家发展改革委发布时间:2018-12-11 17:15

發改財金〔2018〕1702號  

各省、自治區、直轄市、新疆生産建設兵團有關部門、機構:

  为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》(中发〔2015〕8号)、《国务院关于新形势下加快知識産權强国建设的若干意见》(国发〔2015〕71号)、《中共中央国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》(中发〔2016〕28号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)等有关文件要求,加快推进知識産權(专利)领域信用体系建设,建立健全失信联合惩戒制度,国家发展改革委、人民银行、国家知識産權局、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、最高法院、科技部、工业和信息化部、民政部、财政部、人力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、农业农村部、文化和旅游部、应急部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、广电总局、医保局、银保监会、证监会、林草局、民航局、外汇局、药监局、国务院扶贫办、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协、铁路总公司等部门和单位联合签署了《关于对知識産權(专利)领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们,请认真贯彻执行。

  附件:关于对知識産權(专利)领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录

  附表:部門聯合懲戒措施及法律政策依據

  国家发展改革委 人民银行 国家知識産權局

  中央组织部 中央宣传部 中央编办

  中央文明办 中央网信办 最高法院

  科技部 工业和信息化部 民政部 财政部

  人力资源社会保障部 自然资源部 住房城乡建设部

  交通运输部 农业农村部 文化和旅游部

  应急部 国资委 海关总署

  税务总局 市场监管总局 广电总局

  医保局 银保监会 证监会 林草局

  民航局 外汇局 药监局 国务院扶贫办

  全国总工会 共青团中央 全国妇联

  中国科协 铁路总公司

  2018年11月21日

  附件

  关于对知識産權(专利)领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录

  为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》(中发〔2015〕8号)、《国务院关于新形势下加快知識産權强国建设的若干意见》(国发〔2015〕71号)、《中共中央国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》(中发〔2016〕28号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)等有关文件要求,加快推进知識産權(专利)领域信用体系建设,建立健全失信联合惩戒制度,国家发展改革委、人民银行、国家知識産權局、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、最高法院、科技部、工业和信息化部、民政部、财政部、人力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、农业农村部、文化和旅游部、应急部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、广电总局、医保局、银保监会、证监会、林草局、民航局、外汇局、药监局、国务院扶贫办、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协、铁路总公司等部门和单位针对知識産權(专利)领域严重失信主体开展联合惩戒工作达成如下一致意见。

  一、聯合懲戒對象

  联合惩戒对象为知識産權(专利)领域严重失信行为的主体实施者。该主体实施者为法人的,联合惩戒对象为该法人及其法定代表人、主要负责人、直接责任人员和实际控制人;该主体实施者为非法人组织的,联合惩戒对象为非法人组织及其负责人;该主体实施者为自然人的,联合惩戒对象为本人。

  知識産權(专利)领域严重失信行为包括:

  1.重复专利侵权行为。各地方知識産權局经调解或作出行政决定,认定存在专利侵权行为后,侵权方再次侵犯同一专利权的,视为侵权方存在重复专利侵权行为。

  2.不依法执行行为。拒不执行已生效的针对专利侵权假冒行为的行政处理决定或行政处罚决定的行为,以及阻碍地方知識産權局依法开展调查、取证的行为视为不依法执行行为。

  3.专利代理严重违法行为。专利代理机构被列入国家知識産權局确定的经营异常名录后,自列入之日起满3年后仍不符合相关规定的,视为存在专利代理严重违法行为。

  4.专利代理人资格证书挂靠行为。变造、倒卖、出租、出借专利代理人资格证书的,或者以其他形式转让资格证书、注冊证、执业印章的。

  5.非正常申请专利行为。被国家知識産權局认定为属于《关于规范专利申请行为的若干规定》(国家知識産權局令2017年第75号)所称的非正常申请专利的行为。

  6.提供虛假文件行爲。權利人在申請專利或辦理相關事務過程中提供虛假材料或者虛假證明文件的,視爲提供虛假文件行爲。

  以上严重失信行为的认定依照《国家知識産權局关于开展知識産權系统社会信用体系建设工作若干事项的通知》(国知发管字〔2016〕3号)及其他相关文件确定。

  二、信息共享與聯合懲戒的實施方式

  国家知識産權局通过全国信用信息共享平台,依法依规定期向签署本备忘录的其他部门和单位提供知識産權(专利)领域严重失信主体名单,并在“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统、国家知識産權局政府网站等向社会公布。其他部门和单位按照本备忘录规定实施联合惩戒措施,各单位和部门按照实际情况定期将执行情况通过全国信用信息共享平台反馈给国家发展改革委和国家知識産權局。对于从知識産權(专利)领域严重失信主体名单中撤销的单位或个人,相关部门应及时停止实施联合惩戒措施。

  三、聯合懲戒措施

  各部門依照有關法律、法規、規章及規範性文件的規定,對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關依據和實施部門見附錄)。

  (一)国家知識産權局采取的惩戒措施

  1.加大監管力度,依法從重處罰違法行爲。

  2.取消进入各知識産權保护中心和快速维权中心的专利快速授权确权、快速维权通道资格。

  3.取消申报国家知識産權示范和优势企业资格。

  4.取消申報國家專利運營試點企業資格。

  5.在進行專利申請時,不予享受專利費用減繳、優先審查等優惠措施。

  (二)跨部門聯合懲戒措施

  1.限制政府性資金支持,對政府性資金申請從嚴審核,或降低支持力度。(實施單位:財政部、國家發展改革委、各級人民政府)

  2.限制補貼性資金和社會保障資金支持。(實施單位:國家發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委)

  3.依法限制其作爲供應商參與政府采購活動。(實施單位:財政部)

  4.失信情況記入金融信用信息基礎數據庫及互聯網征信系統。(實施單位:人民銀行等有關單位)

  5. 供金融机构融资授信时审慎性参考。(实施单位:人民银行、银保监会)

  6.依法對申請發行企業債券不予受理。(實施單位:國家發展改革委)

  7.对失信主体注冊非金融债务融资工具加强管理,并按照注冊发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制,防范有关风险。(实施单位:人民银行)

  8.将失信信息作为公开发行其他公司信用类债券核准或注冊的参考。在股票、可转换债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中,将其严重失信信息作为参考。(实施单位:证监会)

  9.限制設立金融機構,依法限制擔任金融機構實際控制人、董事、監事和高級管理人員;對申請金融機構從業資格予以從嚴審核,對已成爲從業人員的相關主體予以重點關注;限制設立銀行卡清算機構、非銀行支付機構;限制對銀行卡清算機構、非銀行支付機構持股比例超過5%以上;限制擔任銀行卡清算機構、非銀行支付機構實際控制人董事、監事和高級管理人員。(實施單位:國家發展改革委、銀保監會、證監會、人民銀行、市場監管總局等具有金融機構任職資格核准職能的部門)

  10.引導金融機構按照風險定價原則,提高財産保險費率或者限制向其提供保險等服務。(實施單位:人民銀行、銀保監會)

  11.在上市公司或者非上市公衆公司收購的事中事後監管中予以重點關注。(實施單位:證監會)

  12.供外彙額度核准與管理時審慎性參考。(實施單位:外彙局)

  13.中止境內國有控股上市公司股權激勵計劃或終止股權激勵對象行權資格。(實施單位:國資委、財政部)

  14.將失信信息作爲境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成爲股權激勵對象事中事後監管的參考。(實施單位:證監會)

  15.將失信信息作爲非上市公衆公司重大資産重組審核的參考。(實施單位:證監會)

  16.將失信信息作爲基金銷售資格審批的參考。(實施單位:證監會)

  17.依法限制擔任國有企業法定代表人、董事、監事。(實施單位:中央組織部、國資委、財政部、市場監管總局等相關部門)

  18.作爲在同一時段內認定低保、醫療救助、臨時救助等社會救助對象,保障性住房等保障對象,以及複核其救助保障資格的重要參考。(實施單位:民政部、住房城鄉建設部、醫保局)

  19.對嚴重失信責任主體,限制其取得認證機構資質;限制獲得認證證書。(實施單位:市場監管總局)

  20.作爲重點監管對象,加大日常監管力度,提高抽查比例和頻次。(實施單位:農業農村部、市場監管總局、藥監局、稅務總局、應急部、林草局、中央宣傳部等有關部門)

  21.加強對嚴重失信主體進出口貨物監管,一定期限內禁止嚴重失信主體生産、銷售有關進出口貨物。(實施單位:市場監管總局)

  22.限制成爲海關認證企業,申請適用海關認證企業管理的,不予通過認證;對已成爲認證企業的,按規定下調企業信用等級。(實施單位:海關總署)

  23.辦理海關相關業務時,對其進出口貨物實施嚴密監管,加強布控查驗、統計監督核查或後續稽查。(實施單位:海關總署)

  24.限制取得政府供應土地;限制使用國有林地;限制申報重點林業建設項目;限制國有草原占地審批;限制申報重點草原保護建設項目。(實施單位:國家發展改革委、自然資源部、林草局、農業農村部)

  25.限制申報科技項目,將其嚴重失信行爲記入科研信用記錄。(實施單位:科技部)

  26.限制因專利違法被停止生産、銷售的産品發布廣告;正在發布的,應立即予以暫停。(實施單位:廣電總局)

  27.從嚴審查失信當事人的增值電信業務經營許可申請和非經營性互聯網信息服務備案核准申請。(實施單位:工業和信息化部)

  28.限制招錄(聘)爲公務員或事業單位工作人員。(實施單位:中央組織部、人力資源社會保障部等有關部門)

  29.被人民法院按照有關規定依法采取限制消費措施或依法納入失信被執行人名單的,限制乘坐飛機、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費及其他非生活和工作必需的消費行爲。(實施單位:最高法院、交通運輸部、民航局、鐵路總公司等有關單位)

  30.限制購買不動産及國有産權交易,限制在一定範圍的旅遊、度假等非生活和工作必需的消費行爲。(實施單位:文化和旅遊部、自然資源部、國資委等有關部門)

  31.限制取得表彰獎勵,已取得的表彰獎勵予以撤銷。(實施單位:中央宣傳部、中央文明辦、國務院扶貧辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯、中國科協及其他有關部門)

  32.嚴重失信主體是個人的,依法限制登記爲事業單位法定代表人;嚴重失信主體是機構的,該機構法定代表人依法限制登記爲事業單位法定代表人。(實施單位:中央編辦)

  33.將失信主體的失信信息協調互聯網新聞信息服務單位,向社會公布。(實施單位:中央網信辦)

  四、其他事宜

  各部门应密切协作,积极落实本备忘录,各部门制定实施细则和操作流程,2018年12月底前实现知識産權(专利)领域严重失信主体的联合惩戒。

  本備忘錄簽署後,各部門、各領域內相關法律、法規、規章及規範性文件修改或調整,與本備忘錄不一致的,以修改後的法律、法規、規章及規範性文件爲准。實施過程中具體操作問題,由各部門另行協商解決。

 

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